Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в суд на криптобиржу Kraken. Регулятор обвинил ее в работе без надлежащей лицензии, а также смешивании клиентских и корпоративных средств.
В материалах иска говорится, что с 2018 года Kraken вела незаконную деятельность в качестве биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства. SEC заявила, что торговая платформа смешивала активы клиентов на сумму до $33 млрд со своими собственными. По мнению регулятора, это могло привести к потерям средств.
«Мы считаем, что Kraken оплачивала свои операционные расходы со счетов, на которых хранятся средства клиентов», — говорится в заявлении регулятора.
Комиссия также определила ряд криптовалют, торгующихся на бирже как незарегистрированные ценные бумаги: ADA, AXS, ALGO, ATOM, CHZ, COTI, DASH, FIL, FLOW, ICP, MANA, MATIC, NEAR, OMG, SAND и SOL.
Напомним, в июне 2023 года с подобными исками SEC столкнулись криптобиржи и . Как и в случае с Kraken, их обвинили в нарушении законодательства о ценных бумагах. Обе компании по-прежнему находятся в процессе урегулирования дела.
В заявлении SEC содержится просьба навсегда запретить Kraken работать в качестве незарегистрированной биржи. Кроме того, регулятор заявил о необходимости заплатить штраф и вернуть часть средств, полученных незаконным путем.
В Kraken не согласны с обвинениями SEC и планируют оспорить иск:
We strongly disagree with the SEC claims, stand firm in our view that we do not list securities, and plan to vigorously defend our position.
As we have seen before, the SEC argues that @krakenfx should “come in and register” with the agency, when there is no clear path to…
— Dave Ripley (@DavidLRipley) November 21, 2023
«Мы категорически не согласны с утверждениями SEC и придерживаемся мнения, что не занимаемся листингом ценных бумаг. Мы намерены решительно отстаивать свою позицию», — отметил CEO Kraken Дэйв Рипли.
Напомним, в феврале 2023 года Комиссия стейкинг на Kraken и начислила штраф в размере $30 млн. В июне Федеральный суд США криптобиржу передать информацию о счетах и транзакциях клиентов Налоговой службе США (IRS). Изменения 42 000 пользователей, транзакции которых превысили $20 000.
