Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения 11 компаниям, брокерам и инвестиционным консультантам с Уолл-стрит. Регулятор утверждает, что они нарушили отдельные положения учета Закона о фондовых биржах 1934 года, сообщила SEC.
В ходе расследования выяснилось, что с 2019 года сотрудники фирм обсуждали деловые вопросы на своих личных устройствах. Для этих целей использовались мобильные приложения iMessage, WhatsApp, Signal и другие. Компании не позаботились о сохранении таких переписок, что противоречит некоторым федеральным законам о ценных бумагах, утверждает регулятор.
«Соблюдение требований федерального законодательства о ценных бумагах и ведении отчетности играет важную роль в защите инвесторов и работе рынков», — отметил директор по правоприменению SEC Гурбир Гревал.
Все 11 фирм признали факт нарушения закона и согласились выплатить штраф на общую сумму $289 млн:
- Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services и Wells Fargo Advisors Financial Network — $125 млн;
- BNP Paribas Securities Corp. и SG Americas Securities — по $35 млн каждая;
- BMO Capital Markets Corp. и Mizuho Securities USA — по $25 млн;
- Houlihan Lokey Capital, Inc. — $15 млн;
- Moelis & Company и Wedbush Securities Inc. — по $10 млн;
- SMBC Nikko Securities America, Inc. — $9 млн.
В дополнение к финансовым санкциям каждой из фирм было приказано воздержаться от подобных правонарушений в будущем, говорится в сообщении SEC.
Недавно регулятор майнинговую фирму Digital Licencing в финансовых махинациях на $50 млн. Тем временем, Gecko Labs индекс токенов, позиционируемых SEC как ценные бумаги.
